今年以来,监管层对于部分私募的违法违规行为依旧保持高压态势。根据Wind统计炒股有哪些公司,年内已有超过140家私募收到各地证监局的监管函或基金业协会处分。基金业协会数据显示,年内超过400家私募被注销。 北京证监局4月23日宣布,对4家私募基金公司采取出具警示函行政监管举措。其中,北京海纳百泉投资、乾祥海泉投资均为知名艺人胡海泉名下私募基金公司。 对于处罚原因,北京证监局表示,乾祥海泉投资在管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。海纳百泉则有两项违规行为:一是管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务;二是未在基金募集期间,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。 还有私募因存在异常经营情形被注销。25日,基金业协会宣布注销5家机构的私募基金管理人登记,包括深圳宏盛天资产、深圳长流资本、深圳润通私募股权、北京万点资本、中麦田(深圳)股权,上述5家私募基金管理人存在异常经营情形,且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书。 值得一提的是,部分私募遭遇重罚。广东证监局近日公布华迪投资挪用基金财产、未按规定和协议约定向投资者披露信息等违法事实,对华迪投资责令改正,给予警告,并处以105万元罚款;对时任董事长王某给予警告,并处以33万元罚款。 随着私募基金的快速发展,其已成为资本市场的重要机构。基金业协会数据显示,截至今年3月末,存续私募证券投资基金有85614只,存续规模为5.25万亿元。 对此,深圳一家私募基金高管对记者表示,近年来监管层对私募基金合规要求趋严,同时加强对违法违规私募的处罚炒股有哪些公司,此举从长远看将使行业进一步优胜劣汰。 |
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